ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bugün 26 aracı kurum, yatırım danışmanı ve hem aracı kurum hem yatırım danışmanı olarak kayıtlı şirketlere yönelik kapsamlı suçlamalar sonrası cezalar kesti. Bu şirketlerin personeli, federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma hükümlerini ihlal ederek elektronik iletişimleri saklamada uzun süredir süregelen başarısızlıklar sergilemişlerdi.
Şirketlere Devasa Cezalar Kesildi
SEC, söz konusu şirketlerin yaptıklarını kabul ettiklerini ve toplamda 392.75 milyon dolar tutarında cezayı ödemeyi kabul ettiklerini açıkladı. Üç şirket ise kendi ihlallerini bildirerek daha düşük cezalarla karşılaştı. Bununla birlikte, tüm şirketler uyum politikalarını iyileştirmek için adımlar atmaya başladıklarını da taahhüt ettiler.
Bu geniş çaplı cezai yaptırımların içinde, Ameriprise Financial Services, Edward D. Jones & Co., ve LPL Financial gibi büyük isimler de bulunuyor ve her biri 50 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti. Diğer şirketler de önemli miktarlarda cezalar öderken, RBC Capital Markets 45 milyon dolar, BNY Mellon Securities ise 40 milyon dolar ceza ile karşı karşıya kaldı. Özellikle kendiliğinden raporlama yapan üç şirket ise daha düşük cezalarla bu süreci atlattı. Bunlardan Truist Securities 5.5 milyon dolar, Cetera Advisor Networks 4.5 milyon dolar ve Hilltop Securities 1.6 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti.
SEC’nin yaptığı bu soruşturmalar, şirketlerin onaylanmamış iletişim yöntemlerini yaygın bir şekilde kullandığını ortaya çıkardı. Bu iletişimler, yasalar gereği saklanması gereken kayıtlar arasındaydı. Yetersiz kayıt tutma, SEC’in bu iletişimlere erişimini engelleyerek soruşturmalarını zorlaştırdı. Bu ihlallerin, denetçiler ve üst düzey yöneticiler de dahil olmak üzere, çeşitli otorite seviyelerindeki personel tarafından gerçekleştirildiği tespit edildi.
Kapsamlı Bir Denetim Sonrası Yaptırım Geldi
Her bir firma, Menkul Kıymetler Borsası Yasası ve Yatırım Danışmanları Yasası gibi federal yasaların kayıt tutma hükümlerini ihlal etmekle suçlandı. Ayrıca, personellerini denetleyememeleri ve bu ihlalleri önleme konusunda yeterince çaba göstermemeleri nedeniyle de suçlu bulundular. Bu cezaların yanı sıra, şirketlerin gelecekte benzer ihlallerden kaçınmaları için çeşitli tedbirler almaları emredildi ve tüm firmalar kınandı.
Ayrıca, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), benzer ihlallerle ilgili olarak Toronto Dominion Bank, Cowen and Company ve Truist Bank ile anlaşmalar yaptığını duyurdu.
SEC’nin bu kararlı adımı, yatırımcıların korunması ve piyasaların düzgün işleyişi için kayıt tutma yükümlülüklerinin önemini bir kez daha gözler önüne serdi. Bu yaptırımlar, şirketlere uyumlu olmanın önemini ve ihlallerin sonuçlarını açıkça göstermiş durumda.